关于大通证券《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》及《创业板市场投资风险揭示书》新增部分条款的公告

日期: 
2020/10/29

尊敬的投资者:

  首只科创板存托凭证正式发行,依据存托凭证交易结算规则,我公司将对《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》及《创业板市场投资风险揭示书》进行变更,新增存托凭证交易风险提示条款。

  《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》、《创业板市场投资风险揭示书》均新增如下条款:

  1.红筹企业可以发行股票或存托凭证在科创板或创业板上市。存托凭证由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当,但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资者应当充分知悉存托协议和相关规则的具体内容,充分知悉存托凭证与基础证券所代表的权利在范围和行使方式等方面的差异,知悉在交易和持有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制,了解并接受在交易和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的风险,并应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。

  2.投资者买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证,即被视为自动加入存托协议,成为存托协议的当事人,应当按照存托协议约定的方式行使权利,并履行相应义务。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改,投资者无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改。

  3.持有红筹公司存托凭证的投资者,不是红筹公司登记在册的股东,不能以股东身份直接行使股东权利;投资者仅能根据存托协议的约定,通过存托人享有并行使分红、投票等权利。

  4.存托凭证存续期间,存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化,包括但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议作出修改,更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事先通知的方式,即对投资者生效。投资者可能无法对此行使表决权。

  5.存托凭证存续期间,对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制执行等情形,投资者可能存在失去应有权利的风险。

  6.存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用,投资者应当充分了解存托凭证的相关收费项目和标准。投资者应保证账户中有足额的可用资金,同意我公司自开通科创板/创业板交易权限起冻结部分资金(暂定为100元)或按我公司规定比例在委托申报时冻结交易资金,用于弥补可能引起的透支金额,直至科创板/创业板交易权限取消。

  7.存托凭证退市的,投资者可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券,投资者持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让,存托人无法继续按照存托协议的约定为投资者提供相应服务等风险。

  投资者如对上述风险揭示书新增条款持有异议,应在本公告发布之日起个工作日内2020年115日及以前)向本公司提出异议,逾期未提出异议的,视同投资者已知晓并同意新增条款相关内容,则变更后的风险揭示书自2020年116日起生效。投资者在本次变更前已签署大通证券《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》、《创业板市场投资风险揭示书》的,按照本次变更后的《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》、《创业板市场投资风险揭示书条款执行。

  如有问题,烦请联系营业部或致电我司客服热线4008169169.

  特此公告。

 

                    大通证券股份有限公司

                二〇二〇年十月二十九日